運營商財經網 丁清彥/文

近日，浙商證券屢屢做出大動作。公司延期兩次的並購事項終于塵埃落定，成功受讓國都證券合計19.1454%股份，涉及近30億元資金。且此次受讓完成後，浙商證券將是國都證券第一大股東。

但另一方面，浙商證券從平安證券接手的保薦業務卻出現問題，因三宗違規被上交所警示，不知道公司現任合規總監許向軍是否重視。

3月30日，浙商證券發布關于受讓國都證券股份有限公司部分股份的公告，文件顯示，公司擬通過協議轉讓方式受讓重慶信托、天津重信、重慶嘉鴻、深圳遠爲、深圳中峻分別持有的國都證券4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%股份，合計19.1454%股份。

國都證券現今第一大股東爲中誠信托，持有國都證券13.33%股份。此次股份受讓完成後，浙商證券將取代其成爲國都證券第一大股東，股東構成重新洗牌。

且若按股份轉讓評估價格2.673元/股來粗算，此次浙商證券受讓股份可能要准備29.84億元資金，屬于一次資金並購大動作。

不過一方面是近30億元股份轉讓火熱、並購風生水起；另一方面浙商證券保薦業務卻出現違規問題收到上交所警示函。

就在浙商證券發布股權受讓公告的前一天，3月29日，上交所披露一則IPO違規項目處罰信息。浙商證券在保薦星星冷鏈項目上市時，因存在保薦工作缺乏獨立性、未如實說明曆次聘請保薦機構的情況、盡職調查履職不到位等違規行爲，被上交所出具警示函。

李婧晖、王一鳴兩位保薦代表人被予以3個月內不接受保薦代表人簽字的發行上市申請文件及信披文件的紀律處分，

比較特別的是，此次浙商證券保薦項目星星冷鏈是從平安證券接手過來的。

星星冷鏈本來是由平安證券保薦的，但中途平安證券被暫停保薦機構資格3個月，于是發行人將項目移交至浙商證券保薦。

而經查，浙商證券接手保薦後，平安證券仍有7名員工在發行人處工作合計約205天，對此浙商證券知情卻不制止，這顯然是嚴重違反規定的。

目前浙商證券合規總監爲許向軍，不知道他是否重視此次保薦違規情況。