據證監會官網披露，4月26日，河南證監局對向中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”，601375.SH）連同7名相關責任人采取責令改正的監管措施，中原證券一天內接到8張罰單。

河南證監會指出，經查，中原證券存在在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務、對另類子公司管控不到位、對境外子公司管控不到位、在開展股票質押業務時風險管理不審慎、內控管理不到位等五方面情形。

因此，河南證監會要求中原證券自收到本決定書60日內提交書面整改報告，與此同時，包括高管在內的7名相關責任人也被出具警示函。

今年3月初，中原證券曾因組織架構規範不合理收到河南證監局的罰單。據披露，中原證券2020年違反規定由子公司中州藍海協議收購中原小貸5%股權；截至目前仍通過中州藍海持有中原小貸39%股權，未按監管要求規範到位。還有私募子公司整改不徹底不到位的問題。

河南證監會認爲，以上情形反映出中原證券合規意識薄弱，內控機制不完善，要求根據相關制度規定對有關人員進行內部問責，並及時提交書面整改報告。

4月27日，中原證券發布2024年一季度報告稱，1-3月實現營業收入約6.44億元，同比增加38.93%；歸屬于上市公司股東的淨利潤約1.31億元，同比增加85.53%。

九派財經記者　王芊蔚